境外投資備案實(shí)務(wù)指南100問(wèn) 

敏感國(guó)家和地區(qū)有哪些
商務(wù)部所指的敏感國(guó)家和地區(qū)通常指與中華人民共和國(guó)未建交的國(guó)家、受聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家。必要時(shí)，商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家和地區(qū)的名單。國(guó)家發(fā)改委所指的敏感國(guó)家和地區(qū)包括（一）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；（二）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；（三）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；（四）其他敏感國(guó)家和地區(qū)。從商務(wù)部系統(tǒng)公示的信息看，境外投資敏感國(guó)家和地區(qū)一般包括不丹、斯威士蘭、梵蒂岡、帕勞、馬紹爾群島、圖瓦盧、瑙魯、海地、洪都拉斯、危地馬拉、巴拉圭、伯利茲、圣基茨和尼維斯、圣盧西亞、圣文森特和格林納丁斯、也門、朝鮮、利比亞、蘇丹、索馬里、剛果（金）、伊拉克、中非共和國(guó)、南蘇丹等。

. 敏感行業(yè)有哪些？

一、 武器裝備的研制生產(chǎn)維修

二、 跨境水資源開(kāi)發(fā)利用

三、 新聞傳媒

四、 根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部 人民銀行 外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕74號(hào)），需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：（一）房地產(chǎn)（二）酒店（三）影城（四）娛樂(lè)業(yè)（五）體育俱樂(lè)部（六）在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)
 敏感類“武器裝備的研制生產(chǎn)維修”具體指哪些境外投資活動(dòng)？

主要是指以下境外投資活動(dòng)：武器裝備的研發(fā)、生產(chǎn)、維修、保障等。
 敏感類“跨境水資源開(kāi)發(fā)利用”具體指哪些境外投資活動(dòng)？

主要是指以下境外投資活動(dòng)：在流經(jīng)兩國(guó)或兩國(guó)以上國(guó)境的河流上進(jìn)行水資源開(kāi)發(fā)利用。
 敏感類“新聞傳媒”具體指哪些境外投資活動(dòng)？

主要是指以下境外投資活動(dòng)：新建或并購(gòu)涉及時(shí)政且對(duì)國(guó)家安全有重要影響的境外新聞機(jī)構(gòu)（包括新聞網(wǎng)站）、出版機(jī)構(gòu)、廣播電視機(jī)構(gòu)等，但不包括以下境外投資項(xiàng)目：境內(nèi)新聞機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)、廣播電視機(jī)構(gòu)等在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、向境外分支機(jī)構(gòu)日常運(yùn)營(yíng)增資
66. 敏感類“房地產(chǎn)”具體指哪些境外投資活動(dòng)？

主要是指以下兩類境外投資活動(dòng)：（1）從境內(nèi)投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等，在境外新建或并購(gòu)住宅、商業(yè)地產(chǎn)項(xiàng)目以及并購(gòu)用于建設(shè)住宅或商業(yè)地產(chǎn)的土地；（2）從境內(nèi)投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等，在境外新建或并購(gòu)房地產(chǎn)企業(yè)、向境外既有房地產(chǎn)企業(yè)增加投資、投資境外房地產(chǎn)信托基金等。但是，不包括以下六類境外投資活動(dòng)：（1）投資物業(yè)管理、房地產(chǎn)中介服務(wù)；（2）新建或并購(gòu)企業(yè)自用的辦公場(chǎng)所、員工宿舍等；（3）投資用于實(shí)體產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和建筑開(kāi)發(fā)，例如產(chǎn)業(yè)園、科技園、倉(cāng)儲(chǔ)物流園、海外倉(cāng)等；（4）建筑企業(yè)以獲取工程承包合同為目的，對(duì)擬承建的項(xiàng)目進(jìn)行小比例投資；（5）已依法合規(guī)取得發(fā)展改革部門核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)，但尚未完成的項(xiàng)目；（6）既不涉及境內(nèi)投入資產(chǎn)、權(quán)益，也不涉及境內(nèi)提供融資、擔(dān)保等，全部從境外募集資金的項(xiàng)目。
 敏感類“酒店”具體指哪些境外投資活動(dòng)？

主是指以下境外投資活動(dòng)：從境內(nèi)投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等，新建或并購(gòu)星級(jí)酒店、旅游度假村、商務(wù)酒店、一般旅館等，但不包括以下四類境外投資活動(dòng)：（1）投資不持有酒店物業(yè)資產(chǎn)的酒店管理業(yè)；（2）投資不含住宿的餐飲業(yè)；（3）已依法合規(guī)取得發(fā)展改革部門核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)，但尚未完成的項(xiàng)目；（4）既不涉及境內(nèi)投入資產(chǎn)、權(quán)益，也不涉及境內(nèi)提供融資、擔(dān)保等，全部從境外募集資金的項(xiàng)目。
敏感類“影城”，具體指哪些境外投資活動(dòng)？

主是指以下境外投資活動(dòng)：新建或并購(gòu)境外電影院、院線公司。
69. 敏感類“娛樂(lè)業(yè)”具體指哪些境外投資活動(dòng)？

主是指以下境外投資活動(dòng)：（1）新建或并購(gòu)境外室內(nèi)娛樂(lè)設(shè)施（歌舞廳、電子游藝廳、網(wǎng)吧等）；（2）新建或并購(gòu)境外游樂(lè)園、主題公園等；（3）新建或并購(gòu)境外彩票公司。
 敏感類“體育俱樂(lè)部”具體指哪些境外投資活動(dòng)？

主要指以下境外投資活動(dòng)：新建或并購(gòu)雇傭（或租用）運(yùn)動(dòng)員從事體育競(jìng)技、表演、訓(xùn)練、輔導(dǎo)、管理的組織、機(jī)構(gòu)、企業(yè)等。

“在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)”具體指哪些敏感類境外投資活動(dòng)？

主要是指以下境外投資活動(dòng)：從境內(nèi)投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等，在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)，但不包括以下兩類境外投資活動(dòng)：（1）既不涉及境內(nèi)投入資產(chǎn)、權(quán)益，也不涉及境內(nèi)提供融資、擔(dān)保等，全部從境外募集資金的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)；（2）境內(nèi)金融企業(yè)已取得國(guó)內(nèi)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的情況下，在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)。
72. 在取得備案通知書(shū)時(shí)不屬于敏感項(xiàng)目，但目前被列入敏感行業(yè)范圍，是否需要辦理核準(zhǔn)手續(xù)？

不需要。但是，如果根據(jù)規(guī)定需要辦理變更手續(xù)的，在變更時(shí)需按以下情形分類處理：（1）如果企業(yè)擬變更建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，特別是新增該敏感行業(yè)的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容的，則應(yīng)按新項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)。（2）如果原備案的建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容不發(fā)生變化，例如受匯率或市場(chǎng)因素影響，中方投資額發(fā)生變化等，則可申請(qǐng)備案變更。
涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的具體條件是什么？

發(fā)改部門核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目予以核準(zhǔn)的條件為：

（一）不違反我國(guó)法律法規(guī)；

（二）不違反我國(guó)有關(guān)發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對(duì)外開(kāi)放政策；

（三）不違反我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定；

（四）不威脅、不損害我國(guó)國(guó)家利益和國(guó)家安全。

需要指出的是，當(dāng)前對(duì)涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目，符合下列兩種情形之一的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)一般將之視為不違反國(guó)家發(fā)改委11號(hào)令第二十六條第（二）項(xiàng)規(guī)定的“宏觀調(diào)控政策”：（1）該項(xiàng)目屬于政府間合作項(xiàng)目；（2）核準(zhǔn)機(jī)關(guān)就項(xiàng)目征求意見(jiàn)的過(guò)程中，有關(guān)行業(yè)主管部門和駐外使館明確表示支持該項(xiàng)目。
 “惡意分拆項(xiàng)目”如何理解？

主要是指投資主體為規(guī)避監(jiān)管而故意將一個(gè)項(xiàng)目拆分為多個(gè)項(xiàng)目。但是，根據(jù)項(xiàng)目需要或一般商業(yè)慣例而進(jìn)行的正當(dāng)合理的分期建設(shè)不屬于國(guó)家發(fā)改委11號(hào)令第五十一條所稱“惡意分拆項(xiàng)目”。



7 境內(nèi)企業(yè)通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展3億美元以上非敏感類境外投資，已按11號(hào)令要求提交了大額非敏感類境外投資項(xiàng)目情況報(bào)告表的，實(shí)施過(guò)程中投資內(nèi)容發(fā)生變更的，是否需要變更？

需要，重新提交報(bào)告表。
 未能在《企業(yè)境外投資證書(shū)》及備案或核準(zhǔn)通知書(shū)有效期限內(nèi)實(shí)施完成本項(xiàng)投資的，是否需要辦理延期手續(xù)？

如未能開(kāi)展任何投資的，《企業(yè)境外投資證書(shū)》及備案或核準(zhǔn)通知書(shū)均失效，需要重新辦理；在有效期限內(nèi)開(kāi)始實(shí)施（指實(shí)際出資，包括完成外匯登記以及出資手續(xù)）但未能完成全部投資的，無(wú)需辦理延期手續(xù)，可以到期后繼續(xù)完成。完成出資手續(xù)后還需要辦理哪些手續(xù)？
出資后需要完成一系列事中事后報(bào)告手續(xù)。就商務(wù)部門而言，在完成全部或部分出資時(shí)，需要按月及按年度通過(guò)商務(wù)部系統(tǒng)提交統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并按期提交半年報(bào)告、報(bào)到登記報(bào)告以及就突發(fā)事件或重大不利事件進(jìn)行報(bào)告。就發(fā)改部門而言，需要在完成項(xiàng)目后提交完成報(bào)告，并在發(fā)生重大不利情況下進(jìn)行報(bào)告。
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