廣東外貿(mào)企業(yè)對外投資備案ODI備案對于金融類項(xiàng)目有什么要求 

什么情況下企業(yè)需辦理ODI備案？

官方解釋可根據(jù)《企業(yè)境外 辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號）第二條進(jìn)行了解，簡單的說，境內(nèi)主體想干以下幾種情況需要辦理備案。

1.新設(shè)類：國內(nèi)公司需要進(jìn)駐海外市場（如新設(shè)企業(yè)；建立生產(chǎn)線；成立辦事處或代表處等）

2.增資類：增資到已成立的境外企業(yè)

3.并購類：收購境外的資產(chǎn)（股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、銷售權(quán)）

4.其他類：境外企業(yè)上市合規(guī)需求及境外成立股權(quán)激勵(lì)平臺；已成立的境外公司想要利潤回歸境內(nèi)，需提供合規(guī)對外投資證明文件給銀行

【提示】當(dāng)不確定是否需要辦理備案時(shí)，建議在實(shí)施前咨詢當(dāng)?shù)匕l(fā)改或商務(wù)部門進(jìn)行確認(rèn)，防止違規(guī)

企業(yè)需要辦理ODI備案的原因

1.資金出境需求

境內(nèi)機(jī)構(gòu)對外投資時(shí)，有匯款到境外的需求，銀行會(huì)要求企業(yè)提供ODI備案文件，銀行才會(huì)同意進(jìn)行匯款操作。如果未辦理ODI備案，資金將無法通過銀行合法匯出。

2.境外子公司銀行開戶

境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立子公司后，子公司在當(dāng)?shù)亻_立銀行賬戶時(shí)，銀行可能會(huì)要求境內(nèi)母公司先打一筆款項(xiàng)作為激活款。此時(shí)，境內(nèi)母公司需提供ODI備案證書，銀行才會(huì)同意匯款至境外。

3.境外子公司返程投資

如果境內(nèi)機(jī)構(gòu)的境外子公司有返回國內(nèi)設(shè)立外資企業(yè)的需求，在國內(nèi)新設(shè)外資企業(yè)開立外匯銀行賬戶時(shí)，銀行會(huì)要求提供之前境內(nèi)公司對海外子公司投資所申請的ODI備案文件。未來境外主體所獲利潤若無法返回境內(nèi)，將影響企業(yè)海外上市進(jìn)程。

4.編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表

境內(nèi)機(jī)構(gòu)若投融資需求較大，需要合并財(cái)報(bào)時(shí)，必須做境外投資備案，才能合理地將境外子公司業(yè)務(wù)并表。

5.享受政府支持政策

未辦理ODI備案手續(xù)的企業(yè)，將無法享受我國政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)，包括境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛和"兩反一保"應(yīng)訴補(bǔ)貼等。

6合規(guī)性要求

境內(nèi)主體若未辦理ODI備案即進(jìn)行境外投資，將在一定時(shí)限內(nèi)被禁止任何境外投資行為。相關(guān)主管部門有權(quán)責(zé)令中止或停止實(shí)施項(xiàng)目并限期改正，對境內(nèi)主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的還將依法追究刑事責(zé)任。