廣東外貿(mào)企業(yè)對(duì)外投資備案對(duì)外投資備案對(duì)于金融類項(xiàng)目有什么要求 

什么是37號(hào)文？

37號(hào)文，全稱是《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》，主要針對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人直接投資PRC Individuals Direct Investment的外匯管理。其目的在于簡(jiǎn)化境外投資的外匯管理流程，提高效率。

ODI備案和37號(hào)文的主要區(qū)別

ODI備案和37號(hào)文適用于不同的主體和場(chǎng)景。

ODI備案（對(duì)外直接投資備案）

適用企業(yè)：

- 所有中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)：包括國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、合資企業(yè)、外商投資企業(yè)等。

- 適用場(chǎng)景：企業(yè)計(jì)劃進(jìn)行對(duì)外直接投資（ODI），即在境外設(shè)立新公司、并購(gòu)境外企業(yè)或進(jìn)行其他形式的對(duì)外投資活動(dòng)。

備案流程：

1.企業(yè)需要向相關(guān)政府部門（如國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部及外匯管理局）提交申請(qǐng)進(jìn)行備案或?qū)徟��?

2.具體要求和流程會(huì)根據(jù)投資的規(guī)模、投資行業(yè)及投資目的地的不同而有所差異。

37號(hào)文（《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》）

適用主體

1所有中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)：企業(yè)在進(jìn)行跨境直接投資、利潤(rùn)匯回等外匯操作時(shí)，需要按照37號(hào)文的規(guī)定進(jìn)行外匯管理。

2. 所有中國(guó)公民和居民：如果涉及個(gè)人的跨境投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益匯回等外匯操作，也需要遵循37號(hào)文的相關(guān)規(guī)定。

適用場(chǎng)景：

- 企業(yè)或個(gè)人進(jìn)行對(duì)外投資時(shí)需要進(jìn)行外匯登記。

- 涉及跨境資金的匯出和匯入。

· 利潤(rùn)和收益的匯回及分配。

操作要求：

- 37號(hào)文簡(jiǎn)化了外匯管理流程，要求企業(yè)和個(gè)人在進(jìn)行這些外匯操作時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的備案或登記，并遵循外匯管理的相關(guān)規(guī)定。

- 企業(yè)或個(gè)人需要向外匯管理部門提交相應(yīng)的文件和資料。

辦理ODI的流程

境外投資（ODI）備案涉及到商務(wù)部、發(fā)改委和外匯局三個(gè)部門。

發(fā)改委立項(xiàng)：向發(fā)改部門及委會(huì)部門申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書。

商務(wù)部審批發(fā)證：商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應(yīng)在收到證書2年在境外開展投資。

外匯管理局備案：銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報(bào)。外管部門審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

辦理成功后會(huì)得到兩份分別由商務(wù)部和發(fā)改委頒發(fā)的證書：《企業(yè)境外投資證書》和《境外投資項(xiàng)目備案通知書》。

需要注意的是：ODI根據(jù)投資金額大小、行業(yè)、國(guó)家等因素，分為備案制和核準(zhǔn)制。如果是涉及敏感行業(yè)，無論項(xiàng)目投資金額大小，一律提交商務(wù)部和發(fā)改委進(jìn)行核準(zhǔn)。