上海跨境電商企業(yè)ODI備案ODI備案如何辦理 

境內(nèi)企業(yè)運(yùn)營(yíng)情況審查

境內(nèi)資金將通過(guò)境內(nèi)公司向外匯出，故首先需核查的是申請(qǐng)實(shí)施境外投資的境內(nèi)公司運(yùn)營(yíng)情況。

通常，監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)從企業(yè)成立時(shí)間（需成立滿一年以上），經(jīng)營(yíng)范圍（與擬投的境外項(xiàng)目是否匹配或具有相關(guān)性）、經(jīng)營(yíng)狀況（是否具備可持續(xù)盈利能力）、境內(nèi)股東/合伙人情況（各股東/合伙人均需資信良好）、投資領(lǐng)域等多個(gè)維度考量境內(nèi)企業(yè)，核心是確認(rèn)該主體具備與其申報(bào)投資資金、境外投資項(xiàng)目相匹配的真實(shí)投資能力。

哪些人群需要辦理37號(hào)文登記？

根據(jù)37號(hào)文的規(guī)定，以下人士通過(guò)特殊目的公司進(jìn)行境外投融資并返程投資，必須辦理37號(hào)文登記。

1.具有中國(guó)籍且不具有任何境外身份(包括境外永久居民身份和其他國(guó)籍者)的境內(nèi)個(gè)人，主要包括3類(lèi)人士:

①中國(guó)企業(yè)創(chuàng)始人

②中國(guó)企業(yè)的其他中國(guó)籍自然人股東

③中國(guó)企業(yè)上市前的ESOP激勵(lì)已行權(quán)員工

哪些人群需要辦理37號(hào)文登記？

根據(jù)37號(hào)文的規(guī)定，以下人士通過(guò)特殊目的公司進(jìn)行境外投融資并返程投資，必須辦理37號(hào)文登記。

1.具有中國(guó)籍且不具有任何境外身份(包括境外永久居民身份和其他國(guó)籍者)的境內(nèi)個(gè)人，主要包括3類(lèi)人士:

①中國(guó)企業(yè)創(chuàng)始人

②中國(guó)企業(yè)的其他中國(guó)籍自然人股東

③中國(guó)企業(yè)上市前的ESOP激勵(lì)已行權(quán)員工