浙江企業(yè)對(duì)外投資備案對(duì)外投資備案申請(qǐng)指南及注意事項(xiàng) 

哪些企業(yè)需要辦理ODI備案？

1、有開(kāi)展跨境電商業(yè)務(wù)的企業(yè)

大額資金出入境需提供ODI備案證書(shū)。

2、大額資金出入境需提供ODI備案證書(shū)

企業(yè)需要向外投資項(xiàng)目進(jìn)行匯款或需將利潤(rùn)回流境內(nèi)時(shí)，需提供合規(guī)對(duì)外投資證明至銀行，銀行才能進(jìn)行相應(yīng)的匯款操作。

3、在海外設(shè)立子公司的企業(yè)

國(guó)內(nèi)公司在海外設(shè)立子公司，要開(kāi)立當(dāng)?shù)劂y行賬戶(hù)或需內(nèi)地匯款到境外時(shí)，都需境內(nèi)母公司提供ODI備案證書(shū)，銀行才會(huì)同意打款操作。

4、境外上市（紅籌/VIE架構(gòu)搭建）

有境外企業(yè)上市合規(guī)需求以及境外成立股權(quán)激勵(lì)平臺(tái)等情況需要辦理境外投資備案。

5、成立外商投資企業(yè)（WFOE）

當(dāng)企業(yè)成立外商投資企業(yè)（WFOE）開(kāi)設(shè)資金本賬戶(hù)時(shí)，銀行要求股權(quán)穿透至自然人，若涉及內(nèi)地企業(yè)，則內(nèi)地企業(yè)需辦理ODI證書(shū)。

6、香港公司開(kāi)設(shè)境內(nèi)NRA賬戶(hù)

香港公司開(kāi)設(shè)境內(nèi)NRA賬戶(hù)，銀行要求股權(quán)穿透至自然人，涉及大陸企業(yè)，該大陸企業(yè)需要辦理相關(guān)ODI證書(shū)。

禁止情形

1. 危害中華人民共和國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī)

2. 損害中華人民共和國(guó)與有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）關(guān)系

3. 違反中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定

4. 出口中華人民共和國(guó)禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)

1.商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)按照企業(yè)境外投資的不同情形，分別實(shí)行備案和核準(zhǔn)管理 。

2.企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的實(shí)行核準(zhǔn)管理。（實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家是指與中華人民共和國(guó)未建交的國(guó)家、受聯(lián)合國(guó)制裁的國(guó)家。必要時(shí)，商務(wù)部可另行公布其他實(shí)行核準(zhǔn)管理的國(guó)家和地區(qū)的名單）。