ODI備案如何判斷走備案流程還是核準(zhǔn)流程 

1、境內(nèi)企業(yè)在申請(qǐng)ODI過(guò)程中，如何判斷走備案流程還是核準(zhǔn)流程呢？
根據(jù) 11 號(hào)令第十三條、第十四條，實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的敏感類(lèi)項(xiàng)目。實(shí)行備案管理的范圍是投資主體直接開(kāi)展的非敏感類(lèi)項(xiàng)目，即投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類(lèi)項(xiàng)目。
11號(hào)令所稱(chēng)敏感類(lèi)項(xiàng)目包括:涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目;涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。
2、境外投資不予備案或核準(zhǔn)的行業(yè)、項(xiàng)目類(lèi)型有哪些？
（1）境外企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍涉及金融行業(yè)（即銀行、保險(xiǎn)、證券等）由金融行業(yè)主管門(mén)辦理；
（2）境外投資房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部、酒莊等領(lǐng)域暫不予備案或核準(zhǔn)；
（3）在境外設(shè)立無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金或投資平臺(tái)暫不予備案或核準(zhǔn)；
（4）涉及未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)的軍事工業(yè)核心技術(shù)和產(chǎn)品輸出的境外投資不予備案或核準(zhǔn)；
（5）運(yùn)用我國(guó)禁止出口的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的境外投資不予備案或核準(zhǔn)；
（6）賭博業(yè)、色情業(yè)等境外不予備案或核準(zhǔn)；
（7）我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約規(guī)定禁止的境外投資不予備案或核準(zhǔn)；
（8）其他危害或可能危害國(guó)家利益和國(guó)家安全的境外投資不予備案或核準(zhǔn)。
3、哪些類(lèi)型屬于境外投資核準(zhǔn)？
（1） 中央駐地方企業(yè)：中央企業(yè)在地方的下屬企業(yè)不納入省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)管理，應(yīng)通過(guò)中央企業(yè)集團(tuán)總部商務(wù)部提出申請(qǐng)，辦理境外投資備案手續(xù)。
（2） 在敏感國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行境外投資：受聯(lián)合國(guó)制裁或未建交國(guó)家，具體名單可通過(guò)
（3） 投資項(xiàng)目涉及敏感行業(yè)：一是依據(jù)《禁止出口限制出口技術(shù)管理辦法》（商務(wù)部令2009年第2號(hào)）、《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》（商務(wù)部令2005年第29號(hào)）和《中國(guó)禁止出口限制出口技術(shù)目錄》調(diào)整內(nèi)容（2020年第38號(hào)）；二是影響一國(guó)（地區(qū)）以上利益的行業(yè)，如在涉及多個(gè)國(guó)家的河流上修建水電站以及有主權(quán)爭(zhēng)議的地區(qū)。
（4） 根據(jù)11號(hào)令的第42條規(guī)定，投資額大于等于3億美元，屬于核準(zhǔn)類(lèi)。
4、備案類(lèi)和核準(zhǔn)類(lèi)項(xiàng)目需要向哪些部門(mén)申請(qǐng)？
備案類(lèi)向申請(qǐng)企業(yè)所屬的省商務(wù)廳/市商務(wù)局和省發(fā)改委/市發(fā)改委申請(qǐng)，具體詳情，建議項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)峤磺奥?lián)系企業(yè)所屬的相關(guān)部門(mén)；
核準(zhǔn)類(lèi)向國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部申請(qǐng)。
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