境外投資備案需要哪些申請(qǐng)資料 ODI備案哪些部門(mén)監(jiān)管 

企業(yè)境外投資多是要辦理境外投資備案的，就像注冊(cè)海外的公司運(yùn)營(yíng)需要資金，海外公司賺錢(qián)了，或者想把錢(qián)轉(zhuǎn)到境內(nèi)，都是需要境外投資備案憑證的。

辦理境外投資備案需要哪些資料呢？這是大多數(shù)企業(yè)比較關(guān)心的問(wèn)題，只有準(zhǔn)備齊全的相關(guān)資料，才能提高整體的辦理效率。

在辦理ODI境外投資備案的時(shí)候，需要準(zhǔn)備的資料還是比較多的，可以將所需資料分為三部分，分別為境內(nèi)公司相關(guān)資料、境外公司所需資料、投資相關(guān)文件。

境外投資備案資料

1、內(nèi)部部分文件準(zhǔn)備包括：


1)主要申請(qǐng)公司的業(yè)務(wù)文檔、章程等注冊(cè)文件；

2)主要申請(qǐng)公司股東層面的業(yè)務(wù)手冊(cè)、章程/合伙協(xié)議等相關(guān)材料；

3)審計(jì)報(bào)告，財(cái)報(bào)；

4)境外投資真實(shí)性承諾書(shū)；

5)資金充足證明;

6)個(gè)人完成稅費(fèi)(若需要);

7)其他(不同部門(mén)層次要求)。



2、境外部分文件準(zhǔn)備：

(1)對(duì)外投資交易結(jié)構(gòu)圖；

(2)境外公司注冊(cè)文件、股東注冊(cè)證書(shū)、并購(gòu)等；

(3)項(xiàng)目公司介紹（產(chǎn)業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍、客戶群、所持技術(shù)等）；

(4)其他投資人情況(若需要);

(5)簽署的協(xié)議 (若需要)。


3、投資相關(guān)文件：



  1)境外投資備案申請(qǐng)表；

2)項(xiàng)目吸納報(bào)告；

3)項(xiàng)目DD報(bào)告；

4)收購(gòu)項(xiàng)目情況介紹書(shū)


什么樣的活動(dòng)需要進(jìn)行ODI備案（境外投資備案）？

　
中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)(以下稱“投資主體”)直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)理管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。

　　前款所稱投資活動(dòng)，主要包括點(diǎn)不限于下列情形：

　　(一)獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益;

　　(二)獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權(quán)等權(quán)益;

　　(三)獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益;

　　(四)獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益;

　　(五)新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn);

　　(六)新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資;

　　(七)新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金;

　　(八)通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。


相關(guān)申請(qǐng)流程：

境外投資（ODI）備案涉及到商務(wù)部、發(fā)改委以及外匯局三個(gè)部門(mén)。

首先，境內(nèi)企業(yè)股東需要向省級(jí)商務(wù)部門(mén)和省級(jí)發(fā)改委辦理ODI備案手續(xù)。商務(wù)部負(fù)責(zé)整體審批企業(yè)境外投資事項(xiàng)，為符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》。

其次，發(fā)改委負(fù)責(zé)監(jiān)管企業(yè)境外投資行業(yè)流向，為滿足條件的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》。

蕞后，外管局負(fù)責(zé)監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續(xù)。備案手續(xù)完成之后，需要根據(jù)《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》，在銀行完成外匯登記手續(xù)。

整個(gè)流程耗時(shí)將近2-3個(gè)月，辦理成功后會(huì)得到兩份分別由商務(wù)部和發(fā)改委頒發(fā)的證書(shū)——《企業(yè)境外投資證書(shū)》和《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》。

需要注意的是：如果是涉及敏感行業(yè)，無(wú)論項(xiàng)目投資金額大小，一律提交商務(wù)部和發(fā)改委進(jìn)行核準(zhǔn)。

ODI備案由哪些部門(mén)審核監(jiān)管

ODI備案的監(jiān)管審核部門(mén)有三個(gè)，分別是商務(wù)部、發(fā)改委、外管局。

1、商務(wù)部：頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》，整體解讀企業(yè)境外投資事項(xiàng)。
2、發(fā)改委：頒發(fā)《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》，監(jiān)管企業(yè)境外投資行業(yè)流向。
3、外管局：監(jiān)管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續(xù)。
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